银行业监管及反洗钱法律规定题库_银行业监管及反洗钱法律规定试题_银行业监管及反洗钱法律规定在线答题_银行业监管及反洗钱法律规定搜题在线使用拍照解题

【问答题】 商业银行只接受银监会监督管理吗？

【问答题】 清算办法、结算规则由谁制定？

【问答题】 人民银行对商业银行的哪些非经营性违法行为可以处罚，如何处罚？

【问答题】 人民银行对商业银行的哪些经营性违法行为可以处罚，如何处罚？

【问答题】 银监会对商业银行的哪些经营性违法行为可以处罚，如何处罚？

【问答题】 人民银行法对人民银行检查监督金融机构作了哪些规定？

【问答题】 如何理解商业银行不得违反国家规定从事投资业务的规定？

【问答题】 在哪些情况下，监管部门可以对银行业金融机构处五十万元以下罚款？

【问答题】 在哪些情况下，监管部门可以对银行业金融机构处五十万元以上罚款？

【问答题】 监管部门对涉嫌违法的金融机构的工作人员可以采取哪些措施？

【问答题】 监管部门对被接管、重组或者被撤销的金融机构的工作人员可以采取哪些...

【问答题】 在什么情况下可以解除对银行业金融机构采取的强制监管措施？

【问答题】 银行业监督管理机构对银行业金融机构可以采取哪些强制监管措施？

【问答题】 在什么情况下，银行业监督管理机构可以对银行业金融机构采取强制监管措施？

【问答题】 银行业监督管理法对银行业金融机构信息披露义务是如何规定的？

【问答题】 银行业监督管理法对审慎性监管会谈是如何规定的？

【问答题】 银行业监督管理机构对金融机构进行现场检查应当遵循的程序是什么？

【问答题】 什么是现场检查？

【问答题】 银行业监督管理机构要求银行业金融机构报送相关资料的法律依据是什么？

【问答题】 什么是银行业金融机构监督管理风险预警机制？

【问答题】 什么是银行业金融机构监督管理评级体系？

【问答题】 什么是并表监督管理？

【问答题】 什么是监督管理信息系统？

【问答题】 什么是非现场监管？

【问答题】 什么是资产流动性？

【问答题】 什么是资本充足率？

【问答题】 审慎经营规则由谁制定？

【问答题】 银监会如何制定规章、规则？

【问答题】 地方政府、各级有关部门有义务配合、协助银监会查处金融违法行为吗？

【问答题】 什么是跨境监督管理？银监会可否实施跨境监督管理？

【问答题】 什么是监督管理信息共享机制？

【问答题】 银行业监督管理法对监管者的法律保护是如何规定的？怎样理解？

【问答题】 如何理解银监会应当遵循公正监管的原则？

【问答题】 如何理解银监会应当遵循公开监管的原则？

【问答题】 银行业监督管理法具有什么特点？

【问答题】 银行业监督管理法是一部什么性质的法律？

【问答题】 为什么要制定银行业监督管理法？

【判断题】 金融机构未经任职资格审查任命高级管理人员的，应处以30万元以上罚款。（）

【判断题】 银行业金融机构发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，...

【判断题】 执行有关银行间同业拆借市场的行为属于中国人民银行的建议检查监督权。（）

【判断题】 中国人民银行依法履行对银行业监督管理的职能。（）

【判断题】 个人银行账户之间当日累计人民币100万元款项划转属于大额交易。（）

【判断题】 金融机构不需要向中国反洗钱监测分析中心报告外币大额交易，只需向外...

【判断题】 银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的高级...

【判断题】 中国人民银行与中国银监会同时拥有对银行类金融机构的检查监督权，会...

【判断题】 国际金融组织和外国政府贷款项下的债务的掉期交易属于应报告的大额交易。（）

【判断题】 金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。（）

【判断题】 单位银行账户之间当日累计人民币100万元以上的转账属于大额交易。（）

【判断题】 在洗钱过程的融合阶段，洗钱者通过复杂的金融交易，将非法收益与其来...

【判断题】 反洗钱调查中需要进一步核查的，调查人员有权直接查阅、复制被调查对...

【判断题】 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的...

【判断题】 银行业监督管理机构进行检查时，只能检查纸质报表与文件，不能检查银...

【多项选择题】 下列机构中，应该在各自的职权范围内，履行反洗钱监督管理职责的有（）。

【多项选择题】 行政处罚的种类有（）。

【多项选择题】 《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构应当按照规定如实向社会公...

【多项选择题】 对于洗钱者而言的保密天堂通常具有的特征包括（）。

【多项选择题】 下列属于中国反洗钱监测分析中心履行的职责的有（）。

【多项选择题】 对于非法从事银行业金融机构的业务活动，国务院银行业监督管理机构的...

【多项选择题】 行政处分的种类有（）。

【多项选择题】 下列关于国务院金融机构的反洗钱职责说法正确的有（）。

【多项选择题】 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告的银行业金融机构，国务院银...

【多项选择题】 金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，国务院反洗钱行政...

【多项选择题】 报告主体应报告的大额交易包括（）。

【多项选择题】 未发现交易可疑，可免于报告的交易有（）。

【多项选择题】 洗钱者通过金融机构洗钱的技巧包括（）。

【多项选择题】 在金融机构重组期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接...

【多项选择题】 银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构可以采...

【多项选择题】 下列属于银行业金融机构的重组方式的是（）。

【多项选择题】 下列（）情况，中国银监会不可以对商业银行实施接管。

【多项选择题】 以下属于中国银监会的其他监督管理措施的是（）。

【多项选择题】 中国银行业监督管理委员会的监管对象包括（）。

【多项选择题】 《中国人民银行法》第32条规定，中国人民银行对金融机构以及其他单...

【单项选择题】 银行业金融机构有符合《银行业监督管理法》规定的违法情形的，由国务...

【单项选择题】 给予国家公务人员和国家行政机关任命的其他人员行政处分，依法分别由...

【单项选择题】 在商业银行（）时，中国银监会可以对商业银行实施接管。

【单项选择题】 中国银监会对银行业金融机构进行现场检查时，调查人员不得（）。

【单项选择题】 下列选项中，不属于银行业金融机构的重组方式的是（）。

【单项选择题】 银行业金融机构明显地缺乏清偿能力，国务院银行业监督管理机构可以采...

【单项选择题】 国务院反洗钱行政主管部门是（）。

【单项选择题】 洗钱者以赌场、娱乐场所、酒吧、金银首饰店做掩护，通过虚假的交易将...

【单项选择题】 银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监...

【单项选择题】 银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形的，不予（）将严重危...

【单项选择题】 我国的银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城...

【单项选择题】 具体列举了商业银行的可疑交易标准的是（）。

【单项选择题】 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列不能免于报告...

【单项选择题】 下列不属于可免于报告的交易有（）。

【单项选择题】 从（）年开始，中国银监会开始监管我国银行业金融机构。

【单项选择题】 某百年不遇的慧星回归使得市场在当年突然增加对可供个人观测琶星的天...

【单项选择题】 如总产出为275亿美元，消费为250亿美元，计划投资为30亿美元...

【单项选择题】 已知MPC＝2 3，如投资与储蓄同时增加25亿美元，则收入水平（）.

【单项选择题】 开放经济条件下，IS曲线会有的变动是（）.

【单项选择题】 宏观经济学包括下列哪些内容（）.

【单项选择题】 如果所有的银行都持有百分之百的准备金，那么简单的货币乘数为（）.

【单项选择题】 持久收入假说主要来自于（）.

【单项选择题】 滞涨理论不符合哪个的观点（）.

【单项选择题】 下列哪项不是说明实际GDP不宜用来衡量一国的经济福利水平（）.

【单项选择题】 已知国民收入为20亿美元，政府预算有2亿美元的赤字国际收支逆差为...

【单项选择题】 汽车工业规模的下降导致以前的汽车工人当中存在一定数量的长期性失业...

【单项选择题】 对英镑和美元而言，如果英镑的汇率上升，意味着美元的汇率将（）.

【单项选择题】 为扶持幼稚工业的发展，政府颁布一项公告，将在两年后对某行业实行为...