多项选择题

取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含()。

A.已被机构聘用
B.最近1年未受过刑事处罚
C.品行端正,具有良好的职业道德
D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

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热门 试题

多项选择题
根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有()。

A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.加入后3年内,允许外周证券公司设立合营公司
C.外国证券机构可以直接从事B股交易
D.允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务

多项选择题
稽查局的职责主要包括()。

A.组织监督证券期货反洗钱工作
B.草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则
C.负责组织、指导全系统的法制调研工作
D.组织境外监管合作案件的协查

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