单项选择题
为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定,不得______。
Ⅰ.伙同委托人编制存在虚假记载、误导性陈述
Ⅱ.协助委托人披露存在重大遗漏的报告、公告文件
Ⅲ.从事不正当竞争
Ⅳ.利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交______。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证件 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括______。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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