多项选择题
A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据) B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近两年连续亏损 C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌两个月 D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌两个月
A.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系,并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动;证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 B.证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作;证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议,提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 C.证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项;证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息 D.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益,不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺;证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时,不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为
A.顾问性 B.专业性 C.综合性 D.长期性