多项选择题
发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露,主要应包括( )。
A.发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况
B.发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况
C.发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况
D.发行人、保荐人、副主承销商的公司背景
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试题
多项选择题
受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为( )。
A.有专门的营业部门负责履行信托资金保管职责
B.具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员
C.具备安全高效的清算、交割系统
D.最近2年没有重大违法违规行为
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多项选择题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。
A.取得证券从业资格
B.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满
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