单项选择题
下列客户资产管理业务的风险中,属于其合规风险的是( )。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
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试题
单项选择题
单只标的证券的融资余额降低至( )以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
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单项选择题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括( )。
A.证券公司治理结构健全
B.证券公司内部控制有效
C.风险控制指标符合规定
D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
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