多项选择题

期货公司有（）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A．任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C．未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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热门试题

多项选择题

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A．中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准
B．中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易
C．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
D．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

多项选择题

期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。

A．拟变更后的营业场所所有权
B．变更营业部营业场所申请书
C．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D．变更营业部营业场所的详细计划