多项选择题
下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法,正确的有( )。
A.由客户本人填写自然人证券账户注册申请表,并提交本人有效身份证明文件及复印件
B.通常情况下,有效身份证明文件为居民身份证
C.在自然人证券账户注册申请表中,应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容,并签名
D.如果委托代办,除自然人本人相关资料外,再填写代办人有效身份证明文件号码即可
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试题
多项选择题
证券经纪商禁止发生( )行为。
A.泄露内幕信息
B.向客户保证交易收益
C.为客户提供融资、融券
D.接受客户全权委托
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多项选择题
营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制,严防发生挪用客户托管的证券等进行( )及其他损害客户利益的行为。
A.抵押
B.回购
C.借贷
D.卖空交易
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