多项选择题
证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。
A.基本资料
B.投资经验
C.诚信记录
D.还款能力
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试题
多项选择题
证券自营业务的具体含义包括( )。
A.各类证券公司都能从事的证券业务
B.是一种以盈利为目的的经营行为
C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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多项选择题
投资者作为委托人,必须履行的义务包括( )。
A.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约定
B.按要求如实提供证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核
C.履行交割清算义务,委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约
D.委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,都必须无条件接受交易结果,并履行交割清算义务
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