多项选择题

某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有（）。

A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用不具备资格的期货从业人员
C．挪用客户保证金
D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

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热门试题

单项选择题

某期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过（）万元。

A．600
B．700
C．800
D．900

多项选择题

某期货公司的资产为3亿元，负债为1.8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告