多项选择题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括
。
A.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
B.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
E.停止批准增设、收购营业性分支机构
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多项选择题
证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录 的专用账户。
A.资金币种
B.资金余额
C.资金变动情况
D.保证金余额
E.最低备付金数量
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多项选择题
下列以流通股股数加权计算的股价指数为 。
A.上证综合指数
B.上证180指数
C.上证50指数
D.深圳成分股指数
E.深证100指数
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