多项选择题
下列关于申报时间的说法,正确的有( )。
A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:25、9:30~11 :30、13:00~15:00
B.每个交易日9:20~9:25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~11:30、13:00~ 15:00
D.每个交易日9:20~9:25、14:57~15:00,深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作处理
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多项选择题
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告,包括( )。
A.在挂牌前发布推荐报告
B.向协会提交的推荐报告
C.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
D.经会计师事务所所审计的年度报告
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多项选择题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A.最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C.严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率
D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
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