多项选择题
证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有( )。
A.单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
D.以其他方法操纵证券交易价格
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试题
多项选择题
有下列情况( )的证券公司,不得申请新设证券营业部。
A.挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B.近3年连续亏损
C.近3年有重大违法、违规经营行为
D.没在地级市所在地的证券公司等
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多项选择题
下列关于证券公司与客户之间的证券清算交收,说法正确的是( )。
A.一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理
B.证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司
C.证券公司应当向客户提供余额查询服务
D.证券公司根据中国结算公司数据,记录客户清算交收结果
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