多项选择题

在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

A.合规性
B.透明性
C.正常性
D.安全性

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热门 试题

多项选择题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向()报告。

A.部门负责人
B.当地行政主管机构
C.内部核查机构负责人
D.当地证券业协会

多项选择题
下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有()。

A.保荐机构应当对发行人进行全面调查
B.对于涉及相关人员出具的专业意见的内容,保荐机构应当对其进行审慎核查
C.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当提请中国证监会予以处理
D.保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位,对文件内容进行独立判断

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