多项选择题
基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告( )
A.基金销售机构违规使用基金销售专户
B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产
C.基金代销机构同时销售多只基金
D.基金销售中出现的其他重大违法违规行为
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多项选择题
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的( )判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
A.投资目的
B.投资期限
C.投资经验
D.资产状况
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多项选择题
基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取( )。
A.暂停履行职务
B.出具警示函
C.记入诚信档案
D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务
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