多项选择题
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在______。
A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构
B.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额
C.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式,明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
D.客户资金的存取,全部通过指定商业银行办理
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试题
多项选择题
关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法中正确的有______。
A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%
C.当日交易结束后,如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓
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多项选择题
对于情节严重的异常交易行为,证券交易所可以采取的措施有______。
A.限制相关证券账户交易
B.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.要求提交书面承诺
D.约见谈话
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