多项选择题
权证交易实行价格涨跌幅限制,下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有( )。
A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例
B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例
C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券当日跌幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例
D.当权证跌幅价格计算结果小于零时,权证跌幅价格为零
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试题
多项选择题
下列属于《证券法》为加强对证券公司的监管所做规定的是( )。
A.健全证券公司内部控制制度
B.明确了证券公司高级管理人员任职资格管理制度
C.增加了对证券公司主要股东的资格要求
D.补充和完善了对证券公司的监管措施
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多项选择题
对证券经纪业务营销人员的违规处罚中,适用行政处罚的违法违规情形是( )。
A.未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的
B.年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的
C.接受客户的全权委托买卖证券的,或者对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的
D.操纵证券交易价格罪
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