多项选择题

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.介绍业务规则
B.内部控制
C.合规检查
D.风险规避

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热门 试题

多项选择题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括()。

A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

多项选择题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列()申请材料。

A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.中国证监会规定的其他材料

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