多项选择题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有( )。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.有专门负责基金代销业务的部门
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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试题
多项选择题
中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括( )。
A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
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多项选择题
基金股票投资组合重大变动的披露内容包括( )。
A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
C.对累计买入、累计卖出价值前20名股票价值低于3%的,应披露至少前20名的股票明细
D.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
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