多项选择题

根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。

A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示
B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明
D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

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热门试题

多项选择题

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》( )不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。

A．证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动
B．专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C．通过集会性的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D．通过传媒活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合

多项选择题

根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。

A．证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
B．证券分析师应积极参与投资者教育活动
C．证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
D．证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分