多项选择题

证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

A．委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B．未按规定办理客户资产的托管
C．未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D．未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
场内交易和场外交易的主要区别在于( )。
A．公开性
B．流动性
C．组织性
D．集中性
多项选择题
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。
A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B．建立客户信用评估制度
C．建立健全预警补仓和强制补仓制度
D．明确客户征信的内容、程序和方式
相关试题