判断题

从事证券经纪业务营销业务的人员只有参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格才能取得证券从业资格。( )

【参考答案】

错误

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多项选择题
证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，有损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为包括( )。
A．为客户办理证券认购、交易等事项
B．与客户约定分享投资收益
C．迎合客户的违法违规要求
D．为客户的违法违规行为提供便利
多项选择题
对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，行政处罚的违法违规情形是( )。
A．未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的
B．背信运用委托财产罪
C．接受客户的全权委托买卖证券的，或者对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的
D．操纵证券交易价格罪
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