单项选择题

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。Ⅰ．管理制度Ⅱ．内部隔离制度Ⅲ．尽职调查制度Ⅳ．询问制度

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单项选择题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
单项选择题
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。Ⅰ．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性Ⅲ．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息Ⅳ．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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