多项选择题
合规风险的防范措施主要有( )。
A.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B.制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程
C.强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
D.严格执行经纪业务操作规程
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有( )。
A.报价驱动下,证券买价和卖价都由做市商给出
B.报价驱动下,投资者买卖证券的对手是其他投资者
C.指令驱动下,证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D.指令驱动下,投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系
点击查看答案&解析
多项选择题
关于标准券的说法,正确的是( )。
A.简化了回购品种的设置
B.方便了交易的开展
C.用于回购抵押的标准化债券
D.按相同券种,根据各自的折合比率计算
点击查看答案&解析
相关试题
交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时...
客户卖出信用证券账户内证券所得价款,可以...
操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证...
基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上...
客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券...