多项选择题
期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某,期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居问人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 [根据上述事实,请回答以下问题。] 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
A.不得以他人名义参与期货交易
B.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
点击查看答案&解析
多项选择题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,其行为构成不正当竞争的有( )。
A.虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有其名
B.谎称另一期货公司正面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务
C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员,在其“势力范围”内从事期货业务
D.与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成
点击查看答案&解析
相关试题
赵某受到暂停营业处分后,应该( )。
针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业...
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法...
期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而...
在任何情况下,期货从业人员给期货经营机构...