多项选择题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下哪几方面( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.信息披露
C.检查制度
D.其他监管
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试题
多项选择题
证券经纪业务的风险包括( )。
A.合规风险
B.管理风险
C.技术风险
D.购买力风险
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多项选择题
下列哪几项属于管理风险的防范( )。
A.严格操作规程。在办理业务时无论是否繁忙、客户是谁,每一笔代理业务都必须按规定的程序操作
B.提高员工素质。员工的素质包括具有良好的工作态度、具有较为熟练的技能和具有较丰富的证券交易知识三个方面
C.严格内部管理
D.提高差错或纠纷的处理效率
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证券监管机构有权采取下列措施,对证券公司...