多项选择题
A.给长期合作客户手续费优惠 B.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本收取手续费 C.委托受同一控制的证券公司介绍新客户 D.以虚假宣传方式自我夸大
A.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.向公司出具警示函,并抄送其全体股东 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D.期货从业人员在执业过程中应严格自律