多项选择题

下列选项中，证券公司可能面临合规风险的行为包括( )。

A．编造并传播影响证券交易的虚假信息
B．违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项
C．假借客户的名义买卖证券
D．为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖
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热门 试题

单项选择题
下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。
A．如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
多项选择题
证券公司的下列行为中违反法律规定的有( )。
A．代客户下达交易指令
B．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C．代客户接收、保管或者修改交易密码
D．直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
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