单项选择题

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（）。

A．上市证券 
B．非上市证券 
C．公募证券 
D．私募证券

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单项选择题
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）候选人。

A．董事 
B．经理 
C．监事 
D．独立董事
单项选择题
证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

A．委托人 
B．信托人 
C．中介人 
D．投资人
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