多项选择题

证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担( )法律责任。

A．责令改正，给予警告
B．处以违法所得等值罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款
D．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式
B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，对客户的正当投资收益或亏损给予一定的保证
多项选择题
下列各项属于证券经纪业务中介性的表现的有( )。
A．按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续
B．证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人
C．证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D．证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
相关试题