多项选择题
保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担( )工作。
A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
D.中国证监会规定的其他工作
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多项选择题
企业(或公司)申请发行债券,应当向国家发改委报送( )。
A.国务院行业管理部门或省级发展改革部门转报发行企业债券申请材料的文件
B.主承销商对发行本次债券的推荐意见(包括内审表)
C.发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)及最近1期的财务报告
D.发行企业债券可行性研究报告,包括债券资金用途、发行风险说明、偿债能力分析等
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多项选择题
上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。
A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责
C.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
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