多项选择题
对比期货交易与远期交易,两者的类似之处有
。
A.现在定约成交
B.将来交割
C.非标准化
D.在场外市场进行
E.在场内市场进行
F.有规定格式的合约
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试题
多项选择题
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,其形式包括 。
A.交易商之间的交易
B.交易商与客户之间的交易
C.结算公司与交易商之间的交易
D.结算公司与客户之间的交易
E.结算公司与结算公司之间的交易
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单项选择题
中国证监会对证券自营业务的监管内容错误的是 。
A.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
B.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司,将进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料
C.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年
E.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年
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