多项选择题
星球证券公司办理集合资产业务,下列各项是该公司2009年的投资计划,其中违反规定的是( )。
A.将集合管理计划资产用于为他人提供担保,从中获取报酬
B.将集合管理计划资产用于银行抵押,获取银行贷款,扩大公司规模
C.将自有财产用于资金拆借
D.将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证
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多项选择题
在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括( )。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C.坚持了解客户原则
D.必须忠实办理受托业务
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多项选择题
融资融券业务的监管包括( )。
A.登记结算机构的监管
B.客户信用资金存管银行的监管
C.客户查询
D.交易所的监管
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