多项选择题

证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括( )。

A．为交易双方提供了一个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交
B．引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置
C．及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息
D．对整个证券市场进行一线监控
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多项选择题
证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。
A．为客户办理特定目的专项资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．单一客户办理定向资产管理业务
D．单一客户办理非定向资产管理业务
多项选择题
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为( )。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训
B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．制定业务指引
多项选择题
犯欺诈发行股票、债券罪，判处( )。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金
多项选择题
《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是( )。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
多项选择题
根据中标规则不同，债券发行方式可分为( )。
A．荷兰式招标和美式招标
B．价格招标和收益率招标
C．单一价格和多种价格中标
D．价格招标和缴款期招标
多项选择题
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于( )。
A．发行对象不同
B．发行利率确定机制不同
C．到期兑付方式不同
D．到期前变现收益预知程度不同
多项选择题
关于CBOE推出的中国指数描述正确的是( )。
A．以16只中国公司股票为样本
B．主要基于海外上市的中国公司
C．属于海外上市公司指数
D．按照等值美元加权平均计算而成
多项选择题
以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有( )。
A．防范经营风险和道德风险
B．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
C．保障客户的投资目标得以实现
D．保障客户及证券公司资产的安全、完整
多项选择题
下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是( )。
A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B．基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值
C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
D．一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致
多项选择题
关于存托凭证论述不正确的是( )。
A．存托凭证也称预托凭证
B．存托凭证首先由J.P.摩根首创
C．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
D．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
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