单项选择题
下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有( )。
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度
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试题
单项选择题
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括( )。
A.自营业务席位情况
B.自营业务交易量
C.自营风险监控报告
D.涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策
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单项选择题
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A.规模失控、决策失误
B.变相自营、账外自营
C.操纵市场、内幕交易
D.信用交易
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