多项选择题

证券公司应建立独立的实时监控系统，应采取的措施是( )。

A．建立自营业务的逐日盯市制度
B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C．完善风险监控量化指标体系
D．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
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多项选择题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的是( )。
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元
B．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
C．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
多项选择题
上市公司出现( )的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近3年连续亏损
B．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
C．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月
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