多项选择题

期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查,检查内容包括()。

A.营业部岗位设置情况及人员资格情况
B.信息技术系统运行情况
C.营业场所及设施合规情况
D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
期货从业人员应保守所在机构秘密的信息,但下列()情况除外。

A.有关法律法规等要求提供
B.竞争对手要求提供
C.国家司法部门按规定调查取证
D.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开

多项选择题
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。

A.期货投资咨询业务资格申请书
B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件
D.最近3年的期货公司合规经营情况说明

相关试题
  • 如果王某向人民法院起诉,认为期货公司没有...
  • 本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证...
  • 如果期货公司对王某没有保证金支持的头寸予...
  • 如果期货公司允许王某继续持仓,且第二天行...
  • 甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资...