多项选择题
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。
A.依法设立且满1年
B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形
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试题
多项选择题
证券公司从事资产管理业务,应符合的条件有( )。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于5亿元
C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
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多项选择题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,代办业务有( )。
A.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
B.开立非上市股份有限公司股份转让账户
C.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
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