多项选择题

对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

A．在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B．以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C．对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D．在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下 ( )处罚。[2014年11月真题]
A．处5万元的罚款
B．处2万元罚款
C．警告并处1万元罚款
D．给予警告
多项选择题
中国期货从业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有( )。[2015年3月真题]
A．执业行为准则
B．后续职业培训
C．从业资格考试
D．行政处罚和申诉
相关试题