多项选择题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守( )等原则。

A．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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热门试题

多项选择题

关于信用交易，以下说法正确的是( )。

A．信用交易是投资者通过交付保证金取得交易所的信用而进行的交易
B．信用交易包括保证金买空和保证金卖空
C．根据现行法律，我国是禁止信用交易的
D．在信用交易中，证券公司要向客户收取一定的担保物

多项选择题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定是( )。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备