多项选择题

下列选项中,证券公司可能面临合规风险的行为包括()。

A.编造并传播影响证券交易的虚假信息
B.违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项
C.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
D.挪用客户的证券或资金

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热门 试题

多项选择题
下列各项中,属于证券组合分析法的理论基础的有()。

A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示
B.风险由期望收益率的方差来衡量
C.证券收益率服从正态分布
D.理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征

多项选择题
在ETF信息传递和披露方面,深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有()。

A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量
B.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
C.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
D.前一交易日的现金差额

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