多项选择题
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法正确的有( )。
A.证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额
B.证券公司办理资产管理业务,只能接受货币形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司为调剂资金头寸,经托管机构同意,可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
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试题
多项选择题
证券公司开展集合资产管理业务,应当遵循以下( )等方面的业务规范。
A.内控制度
B.推广安排
C.投资风险承担和证券公司资金参与
D.登记托管与结算
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多项选择题
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有( )。
A.备案报告或者申请书、集合资产管理计划说明书
B.集合资产管理合同的拟定文本、集合资产管理计划的资产托管协议
C.推广方案及推广代理协议、关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明
D.管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员的情况登记表、管理人最近两期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表
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