多项选择题

证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。

A．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
B．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D．本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过300万元
E．本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额累计超过30万元的交易

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热门试题

多项选择题

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。

A．取得证券从业资格
B．熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试
C．无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D．最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
E．未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
F．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
G．境外人士担任该职务的，应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年

多项选择题

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。

A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
E．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人
F．具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人