单项选择题

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（    ）。

A．撤销任职资格或证券从业资格
B．罚款
C．没收违法所得
D．警告
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单项选择题
证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。
A．权证
B．上市股票
C．国债
D．债券基金
单项选择题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A．5%
B．10%
C．3%
D．1%
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