多项选择题

关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。

A．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
B．美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
C．证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
D．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
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多项选择题
下列关于机构投资者特点的说法中，错误的是( )。
A．资金量大，投资管理严格
B．收集和分析信息的能力强，投资技术先进
C．收集和分析信息的能力较弱，投资技术落后
D．可通过有效的投资组合以分散投资风险
多项选择题
关于上海证券交易所交易单元，以下说法正确的有( )。
A．会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须成为证券交易所的交易参与人
B．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易
C．参与者交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位
D．证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位
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