单项选择题

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括( )。Ⅰ．调查取证Ⅱ．刑事处罚Ⅲ．限制交易Ⅳ．行政处罚

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
下列选项中，属于衍生金融工具的是( )。Ⅰ．远期合约Ⅱ．期货合约Ⅲ．股票Ⅳ．互换协议
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。Ⅰ．对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守Ⅲ．建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅳ．对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相关试题