多项选择题
A.从事证券服务业务机构审批管理办法的规定 B.从业人员的规定 C.从业中的禁止性行为、收取服务费用的标准 D.服务机构的行为操守规定及过失责任追究
A.设立的条件、公司的职能,证券登记结算的运营方式 B.上市交易的证券集中存管的规定,保存登记、存管和结算原始凭证及有关文件和资料的规定 C.结算风险基金的用途、来源及专项管理规定 D.投资者开立证券账户的规定,结算参与人的货银对付原则,清算交收账户内证券和资金的性质及用途
A.证券交易所的功能、性质,对收入支配的规定,交易所的组织架构及从业人员的规定 B.证券交易所的会员,接受委托交易,证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分,证券交易所组织集中交易的职责,采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序 C.对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定 D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚