多项选择题
根据相关法律的规定,以下为经纪业务中的禁止行为的是( )。
A.挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题
B.侵占和损害客户的合法权益
C.处于风险的考虑,未经客户的允许违背客户的交易指令
D.根据市场行情向客户担保收益
E.为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令
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试题
多项选择题
根据相关法规,下列处于内幕信息知情人的有( )。
A.发行人的高级管理人员
B.保荐人
C.政府主管部门的领导
D.中国证监会的下层管理人员
E.发行人控股的公司管理人员
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多项选择题
中国金融期货交易所是经国务院批准,由( )共同发起成立的金融期货交易所。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.深圳证券交易所
E.上海证券交易所
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