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合规管理的基本原则主要有( )。
①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则
A、②④⑥⑦⑧
B、③④⑤⑦⑧
C、①③⑤⑥⑧
D、①②④⑤⑦
【参考答案】
C
答案解析:本题考查合规管理的基本原则。合规管理的基本原则主要有:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原......
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经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入( )的审议范围。A、董事会B、监事会C、督察长D、合规管理部门
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下列关于合规政策的落实表述错误的是( )。A、公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任B、各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施C、各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责D、合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向中国证监会提出合规建议和报告
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