多项选择题
证券交易所对不履行义务的会员有权给予______处罚。
A.警告
B.罚款
C.记过
D.取消会员资格
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试题
多项选择题
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是______。
A.注册资本金在一定金额以上
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立
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多项选择题
我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括______。
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B.有合格的经营场所和业务设施
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.三分之二的从业人员具有证券从业资格
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